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深证上〔2019〕804号关于宣布《深圳证券生意所股

作者:admin 来源:原创 时间:2020年03月18日 03:19:19浏览:

  关于宣布《深圳证券生意所股票期权试点持仓限额办理营业指引》的通知

  深证上〔2019〕804号

  各市场参与人:

  为规范股票期权持仓限额办理,本所制订了《深圳证券生意所股票期权试点持仓限额办理营业指引》。现予以宣布,自宣布之日起实施。

  特此通知

  附件:深圳证券生意所股票期权试点持仓限额办理营业指引

  深圳证券生意所

  2019年12月7日

  附件: 深圳证券生意所股票期权试点 持仓限额办理营业指引

  第一条 为了规范股票期权(以下简称期权)持仓限额办理, 依据《深圳证券生意所股票期权试点生意规矩》《深圳证券生意所 中国证券注销结算有限义务公司股票期权试点风险控制办理方法》 及其他有关规矩,制订本指引。

  第二条 参与深圳证券生意所(以下简称本所)期权生意的投 资者、期权运营机构、做市商,应当遵守本所相干营业规矩中关于 持仓限额的各项规矩。 投资者、期权运营机构、做市商因停止套期保值、经纪和做 市营业等需求,对单个合约种类恳求提高权益仓持仓限额、总持仓 限额、单日买入开仓限额和团体投资者持有的权益仓对应总成交 金额(以下简称买入金额)的,实用本指引。

  第三条 投资者单个合约种类权益仓持仓限额为 5000 张、总持 仓限额为 10000 张、单日买入开仓限额为 10000 张。 期权运营机构应当严厉依照本所持仓限额办理规矩,依据客户 期权生意、额度应用和风险接受才华状况,慎重肯定、调剂客户 衍生品合约账户(以下简称合约账户)单个合约种类持仓限额。投资者持仓限额规范以下:

  (一)新开合约账户权益仓持仓限额为 100 张、总持仓限额为 200 张、单日买入开仓限额为 400 张。

  (二)经期权运营机构评价认为风险接受才华较强、开户满 10 个生意日、期权合约成交量到达 100 张且具有三级生意权限的 客户,权益仓持仓限额 1000 张、总持仓限额 2000 张、单日买入开 仓限额 4000 张。

  (三)经期权运营机构评价认为风险接受才华较强、开户满 10 个生意日、期权合约成交量到达 500 张、自有资产余额超越 100 万元且具有三级生意权限的客户,权益仓持仓限额 2000 张、总持 仓限额 4000 张、单日买入开仓限额 8000 张。

  (四)经期权运营机构评价认为风险接受才华较强、开户满 10 个生意日、期权合约成交量到达 1000 张、自有资产余额超越 300 万元且具有三级生意权限的客户,权益仓持仓限额为 5000 张、总 持仓限额为 10000 张、单日买入开仓限额为 10000 张。 本所可依据期权合约种类状况,对分歧期权合约种类设置分歧 的持仓限额规范。 投资者、期权运营机构确有需求提高单个种类持仓限额的,须 经过时权运营机构向本所报备。本所视报备状况提高其单个种类的 持仓限额,最高不超越该种类持仓限额最高规范的 5 倍。 期权运营机构经纪营业单个合约种类总持仓限额为 500 万张。 做市商持仓限额由本所依据做市商类型、做市资金范围等确 定,并经过与做市商签订的做市协定停止约定。

(来源:原创   admin)  

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